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天恩成合资管违规吃警示函 填报的实控人信息不符实际


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时间: 2019-10-23 12:43:50

中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监督办法决定》(证监办〔2019〕80号)显示,苏州天安何澄资产管理有限公司(以下简称“天安何澄合资公司”)在开展私募股权基金业务中存在以下问题:

田恩成合资公司在中国基金行业协会报告的实际控制人与实际情况不符,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,天恩呈贡合资公司现采取发布警示函的监督管理办法。田恩成合资公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规经营,并在收到决定后30天内向江苏证监局提交书面报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条规定,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运作情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

[行政监察办法]

关于印发苏州天安何澄资产管理有限公司警示函的决定

苏州天安何澄资产管理有限公司:

经调查,贵公司开展私募基金业务存在以下问题:

公司在中国基金行业协会报告的实际控制人与实际情况不符,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十五条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对贵公司采取发布警示函的监督管理办法。贵公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

江苏证监局

2019年9月26日

(编辑:赵金波)